来源：读创财经
据广东省证监局网站11月17日发布的消息，广东省证监局发布决定，向郑证证券股份有限公司广州金誉二捷证券营业部发出警示函。
经查，方正证券广州金宇杰证券营业部存在投资者知识评估调查问卷回复不及时、基金销售运营管理不完善、投资顾问业务不规范、人员管理不健全、合规管理机制薄弱等五大问题。
广东省证监局表示，上述情况违反了《监管办法》第三条、第二十九条第二款规定。《证券期货投资者适当性的作用》（证监会令第130号）、《证券投资管理办法》第五十七条第（二）项《基金销售管理办法》（证监会令第91号）和《证券投资咨询服务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）。 《证券投资咨询服务暂行规定》（证监会通知[2020]66号）第十四条第一款、第十五条，《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条
根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东省证监局决定对正证证券广州金裕二捷证券营业部发出警告信，并采取行政监管措施。
同日，广东省证监局还发布公告，决定对聂静等人出具警示函。决定对雷刚不适当人选采取监察措施。
经查，聂静先生作为时任营业部负责人，对营业部上述问题负有管理责任，违反了《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。根据相关规定，广东省证监局决定对聂静发出警告信，并采取行政监管措施。
经查，雷刚在方正证券广州金裕街证券营业部担任客户经理期间，秘密接受客户委托买卖证券，并与客户约定分享投资利润。上述行为适用《安全生产合规管理办法》第十条第二款的规定《证券公司、证券投资信托管理公司》和《证券中介机构管理暂行规定》，违反第十二条第一项、第三款、第二十六条第一项的规定。
根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东省证监会认定雷刚先生为不适当人选，并决定其自监管措施决定之日起一年内不再担任经纪交易商客户开发服务相关职务，也不实际履行上述职责。
读创财经指出，这并不是方正证券第一次面临监管挑战。
今年6月，方正证券收到上交所监管问询。g 在2024年年报中披露，其中包括五个核心问题，包括金融资产投资回报率较低以及买入返售资产风险。
今年3月28日，证监会在官网公布了9张罚单。创始人及相关管理人员的证券被“点名”，尽职调查不够充分。对外部提交的材料缺乏严格的审查和测试等问题。
2024年，监管机构还将责令方正证券纠正分析师推荐非上市股票、泄露研究报告内容等问题。
官网显示，创实证券股份有限公司于2010年改制为股份公司，并于2011年在上海证券交易所挂牌上市。
方正证券近日发布了令人印象深刻的三季度报告。今年前三季度，公司实现营业总额实现利润90.82亿元，同比增长67.17%。归属于母公司净利润37.99亿元，较上年同期增长93.31%。扣非净利润37.77亿元，比上年增长95.91%。
值得注意的是，股东最近在财报电话会议上偿还了方正证券的款项。
11月4日，方正证券发布公告称，中国信达资产管理股份有限公司拟通过集中竞价方式减持1%股份。按11月4日收盘价8.22元/股计算，套现金额可能超过6.7亿元。
这是近三年来中国信达第六次计划减持方正证券股份。同时，3次减持股权，累计提取现金金额超过9亿元。
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